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发表于 2008.10.8 10:09
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本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
（一）本次股东大会无增加、否决或修改提案的情况。
（二）经审核，深圳证券交易所对公司独立董事候选人的任职资格和独立性无异议。
二、会议召开的情况
（一）召开时间：２００８年１０月７日上午１１：００
（二）召开地点：公司二楼会议室
（三）召开方式：现场投票
（四）召集人：公司第一届董事会
（五）主持人：董事长袁金钰先生
（六）本次会议通知及相关文件分别刊登在２００８年９月１１日的《证券时报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上，本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
三、会议的出席情况
参加本次股东大会的股东代表及股东授权委托的代理人共计４人，代表股份６８，１５０，０００股，占公司有表决权总股份７２．５０％。
公司董事、监事、董事会秘书、公司常年法律顾问广东经天律师事务所霍庭律师列席了本次股东大会。
四、提案审议和表决情况
（一）《关于公司第一届董事会换届选举及第二届董事会董事候选人的议案》
会议采用累积投票表决方式：
１．选举袁金钰先生为公司第二届董事会董事。表决情况：同意６８，１５０，０００股，同意票占出席会议有表决权的１００％，反对０股，弃权０股。
２．选举彭星国先生为公司第二届董事会董事。表决情况：同意６８，１５０，０００股，同意票占出席会议有表决权的１００％，反对０股，弃权０股。
３．选举倪秉达先生为公司第二届董事会董事。表决情况：同意６８，１５０，０００股，同意票占出席会议有表决权的１００％，反对０股，弃权０股。
４．选举施红阳先生为公司第二届董事会董事。表决情况：同意６８，１５０，０００股，同意票占出席会议有表决权的１００％，反对０股，弃权０股。
５．选举李有云先生为公司第二届董事会董事。表决情况：同意６８，１５０，０００股，同意票占出席会议有表决权的１００％，反对０股，弃权０股。
６．选举黄旭南先生为公司第二届董事会董事。表决情况：同意６８，１５０，０００股，同意票占出席会议有表决权的１００％，反对０股，弃权０股。
７．选举应世华先生为公司第二届董事会董事。表决情况：同意６８，１５０，０００股，同意票占出席会议有表决权的１００％，反对０股，弃权０股。
８．选举庄志强先生为公司第二届董事会独立董事。表决情况：同意６８，１５０，０００股，同意票占出席会议有表决权的１００％，反对０股，弃权０股。
９．选举黄平先生为公司第二届董事会独立董事。表决情况：同意６８，１５０，０００股，同意票占出席会议有表决权的１００％，反对０股，弃权０股。
１０．选举邱大梁先生为公司第二届董事会独立董事。表决情况：同意６８，１５０，０００股，同意票占出席会议有表决权的１００％，反对０股，弃权０股。
１１．选举王天广先生为公司第二届董事会独立董事。表决情况：同意６８，１５０，０００股，同意票占出席会议有表决权的１００％，反对０股，弃权０股。
公司第二届董事会由袁金钰先生、彭星国先生、倪秉达先生、施红阳先生、李有云先生、黄旭南先生、应世华先生、庄志强先生、黄平先生、邱大梁先生、王天广先生共１１名董事组成，其中庄志强先生、黄平先生、邱大梁先生、王天广先生为独立董事。
表决结果：本《议案》获得通过。
（二）《关于公司第一届监事会换届选举及第二届监事会股东代表监事候选人的议案》。
选举陈朝晖先生为公司第二届监事会监事。表决情况：同意６８，１５０，０００股，同意票占出席会议有表决权的１００％，反对０股，弃权０股。
表决结果：本《议案》获得通过。
（三）《关于公司独立董事薪酬的议案》
表决情况：同意６８，１５０，０００股，同意票占出席会议有表决权的１００％，反对０股，弃权０股。
表决结果：本《议案》获得通过。
五、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：广东经天律师事务所
（二）见证律师姓名：霍庭
（三）结论性意见：
本所律师认为：本次股东大会召集、召开的程序符合现行适用的《公司法》、《规则》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件及贵公司现行适用的《章程》的有关规定和要求，合法、合规、真实、有效；出席本次股东大会人员的主体资格合法、合规、真实、有效；本次股东大会审议并通过的《议案》的表决程序及表决结果合法、合规、真实、有效；本次股东大会作出的《股东大会决议》合法、合规、真实、有效。
六、备查文件
（一）《深圳顺络电子 股份有限公司２００８年第四次临时股东大会决议》；
（二）《广东经天律师事务所关于深圳顺络电子股份有限公司２００８年第四次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
深圳顺络电子股份有限公司
董事会
二〇〇八年十月八日
股票代码：００２１３８ 股票简称：顺络电子 编号：２００８－０４２
深圳顺络电子股份有限公司
关于选举职工代表监事的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“公司”）职工代表大会于２００８年１０月７日下午１３：００在公司Ｂ栋一楼大会议室召开，会议由王玉芳女士主持。
公司第一届监事会任期届满，拟进行换届选举。为保证监事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，公司职工代表大会选举加军先生、孟莉莉女士为公司第二届监事会职工代表监事（个人简历附后），任期三年。这两位职工代表监事将与公司２００８年第四次临时股东大会选举产生的一名股东代表监事共同组成公司第二届监事会。
特此公告。
深圳顺络电子股份有限公司
二〇〇八年十月八日
附件：
职工代表监事候选人简历：
加军，男，１９７８年生，中国籍，无永久境外居留权，本科学历。２００３年７月－至今历任深圳顺络电子股份有限公司职工和表面处理车间线长。加军先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，现持有公司股票５００股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
孟莉莉，女，１９８３年生，中国籍，无永久境外居留权，中专学历。２００２年１０月－至今历任深圳顺络电子股份有限公司品质检验员、前台文员、人事助理。孟莉莉女士与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
股票代码：００２１３８ 股票简称：顺络电子 编号：２００８－０４３
深圳顺络电子股份有限公司
第二届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳顺络电子股份有限公司第二届董事会第一次会议（以下简称：“本次会议”）通知于２００８年９月２７日以传真方式或电子邮件形式送达。会议于２００８年１０月７日下午１４：００在本公司Ｂ栋一楼大会议室召开，会议由袁金钰先生主持，应出席会议董事１１名，实际出席会议董事１０名（董事李有云先生因公未出席本次董事会委托董事施红阳先生代为行使表决权），公司监事及高管列席了本次会议。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，决议合法有效。
一、以１１票赞成、０票弃权、０票反对的表决结果审议通过了《关于选举袁金钰先生为公司第二届董事会董事长的议案》；
二、以１１票赞成、０票弃权、０票反对的表决结果审议通过了《关于选举彭星国先生为公司第二届董事会副董事长的议案》；
三、以１１票赞成、０票弃权、０票反对的表决结果审议通过了《关于选举成立第二届董事会下属四个专门委员会的议案》；
根据《董事会专门委员会工作细则》，公司董事会设立四个专门委员会：
１．审计委员会：王天广先生（召集人）、黄平先生、邱大梁先生、倪秉达先生、李有云先生；
２．提名委员会：庄志强先生（召集人）、黄平先生、王天广先生、袁金钰先生、倪秉达先生；
３．薪酬与考核委员会：黄平先生（召集人）、庄志强先生、邱大梁先生、王天广先生、袁金钰先生、彭星国先生、施红阳先生；
４．战略委员会：袁金钰先生（召集人）、施红阳先生、李有云先生、应世华先生、庄志强先生。
四、以１１票赞成、０票弃权、０票反对的表决结果审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》；
经董事长提名，董事会聘任施红阳先生为公司总裁。
五、以１１票赞成、０票弃权、０票反对的表决结果审议通过了《关于聘任公司常务副总裁和副总裁的议案》；
经总裁提名，董事会聘任李有云先生为公司常务副总裁，李宇先生为公司副总裁。（李宇先生简历附后）
六、以１１票赞成、０票弃权、０票反对的表决结果审议通过了《关于聘任公司总工程师的议案》；
经总裁提名，董事会聘任郭海先生为总工程师。（郭海先生简历附后）
七、以１１票赞成、０票弃权、０票反对的表决结果审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》；
经总裁提名，董事会聘任徐佳先生为财务总监。（徐佳先生简历附后）
八、以１１票赞成、０票弃权、０票反对的表决结果审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》；
经董事长提名，董事会聘任徐佳先生为董事会秘书。
九、以１１票赞成、０票弃权、０票反对的表决结果审议通过了《关于修改公司＜关联交易管理制度＞的议案》；
公司《关联交易管理制度》第十一条以下内容原为“与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当回避，若无法回避，可参与表决，但必须单独出具声明。”现修改为“与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足３人的，应将该事项提交股东大会审议。”
公司《关联交易管理制度》全文刊登于２００８年１０月８日巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），供投资者查阅。
本议案需提交２００８年第五次临时股东大会审议。
十、以１１票赞成、０票弃权、０票反对的表决结果审议通过了《关于制订＜整改方案＞的议案》；
中国证券监督管理委员会深圳证监局（以下简称“深圳证监局”）于２００８年７月１７日至３０日对本公司进行了现场检查。并于２００８年９月５日针对现场检查中发现的有关问题出具了《关于要求深圳顺络电子股份有限公司限期整改的通知》（深证局公司字【２００８】９６号）（以下简称“《限期整改通知》”）。公司经过认真分析和讨论，制订了详尽可行的《整改方案》。董事会要求各职能部门及整改责任人，必须在规定时间内对发现的问题仔细研究，切实改善，并根据《限期整改通知》的监管要求履行信息披露义务、在规定时间内向监管部门提交整改总结报告。
公司《关于深圳证监局＜限期整改通知＞的整改方案》请详见刊登于２００８年１０月８日《证券时报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），供投资者查阅。
十一、以１１票赞成、０票弃权、０票反对的表决结果审议通过了《关于召开２００８年第五次临时股东大会通知的议案》。
《关于召开２００８年第五次临时股东大会的通知》请详见刊登于２００８年１０月８日《证券时报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），供投资者查阅。
深圳顺络电子股份有限公司
董事会
二〇〇八年十月八日
附件：
袁金钰董事长、彭星国副董事长、倪秉达董事、施红阳董事、李有云董事、应世华董事、庄志强独立董事、黄平独立董事、邱大梁独立董事、王天广独立董事的个人简历请详见公司刊登于２００８年９月１１日《证券时报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《第一届董事会第二十六次会议决议公告》附件。
高级管理人员简历：
李宇：男，１９６６年出生，中国籍，无永久境外居留权，研究生学历。１９９１年－１９９４年，任佛山佛陶集团特陶厂工程师。１９９４年－１９９７年，任深圳南虹电子陶瓷有限公司工程师。１９９７年－２０００年，任深圳三九机电设备公司市场部经理。２０００年－２００５年，任深圳顺络电子有限公司副总经理。２００５年－２００８年任本公司副总经理，兼任深圳市恒顺通电子科技开发有限公司董事、深圳南玻电子有限公司董事。
郭海：男，１９７０年出生，中国籍，无永久境外居留权，博士。２００１年－２００５年，任深圳顺络电子股份有限公司总工程师。２００５年－２００８年任本公司总工程师、深圳市恒顺通电子科技开发有限公司董事。
徐佳：男，１９７２年出生，中国籍，无永久境外居留权本科学历，中国注册会计师。２００１年－２００３年，任深圳南方民和会计师事务所有限责任公司高级经理。２００３年－２００４年，任深圳新天下集团有限公司财务经理。２００４年－２００５年，任深圳顺络电子有限公司财务总监。２００５年－２００８年任本公司财务总监、董事会秘书，兼任贵阳高新顺络迅达电子有限公司董事。
股票代码：００２１３８ 股票简称：顺络电子 编号：２００８－０４４
深圳顺络电子股份有限公司
关于深圳证监局《限期整改通知》的整改方案
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国证券法》和《上市公司检查办法》（证监发【２００１】４６号），中国证券监督管理委员会深圳证监局（以下简称“深圳证监局” ）于２００８年７月１７日至３０日对本公司进行了现场检查。检查主要内容为公司２００７年上市以来在公司治理、信息披露、募集资金使用、财务管理与会计核算等方面的情况，并于２００８年９月５日针对现场检查中发现的有关问题出具了《关于要求深圳顺络电子股份有限公司限期整改的通知》（深证局公司字【２００８】９６号）（以下简称“《限期整改通知》” ）。
公司董事会、监事会在收悉上述《限期整改通知》后立即召集有关部门和相关责任人认真学习通知要求，对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，以及本公司《章程》的有关规定，经过认真分析和讨论，制订了一套详尽可行的整改方案。
一、公司治理方面存在的主要问题
（一）董事会各专门委员会运作不规范
《限期整改通知》中指出：顺络电子董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会，并于２００７年１０月制订了各专门委员会的工作细则。检查发现，董事会各专门委员会的运作存在以下问题：
１．审计委员会未履行相关职责
公司董事会审计委员会工作流于形式，未履行相关职责。具体体现在：２００７年年度报告审计期间，审计委员会与年审注册会计师进行沟通的情况没有形成书面记录；２００７年年度报告中审计委员会没有对公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具年度内部控制自我评价报告，也未提交董事会审议；审计委员会对２００７年度半年报、三季度季报和２００８年度一季度季报、半年报均未召开会议评议，并形成书面意见；审计委员会没有按照公司《审计委员会工作细则》和《内部审计制度》的规定，每季度至少召开一次会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告，并向董事会报告。
２．其他专门委员会未能实际运作
顺络电子《战略委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》均规定各专门委员会每年至少召开两次会议或临时会议。检查发现，公司２００７年度上述各专门委员会均没有实际运作。公司２００８年上半年各专门委员会与董事会会议均为合并召开，未履行先由专门委员会讨论评审，再提交董事会审议的决策程序，未能充分发挥各专门委员会的咨询决策作用。
整改措施：１．董事会审计委员会将严格按照《董事会专门委员会工作细则》、《审计委员会年报工作规程》、《内部审计制度》的相关规定和要求履行审计责任和义务，督促内审部严格制订和实施年度审计计划，审计委员会对公司季度报告、半年度报告、年度报告在召开会议评议的同时形成书面意见；将根据要求在年报时出具年度内部控制自我评价报告，同时提交董事会、监事会和独立董事审议。审计委员会每季度至少召开一次会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告，并向董事会报告。
２．严格遵守《董事会专门委员会工作细则》的相关规定，合理安排各专门委员会会议，并形成会议记录，确保履行“先由专门委员会讨论评审，再提交董事会审议的决策程序”，真正发挥各专门委员会的咨询决策作用。
整改责任人：董事长袁金钰先生、董事会秘书徐佳先生
整改部门：董事会秘书办公室
整改时间：已开始整改，２００８年１０月２８日之前完成整改。
（二）董事、监事、高级管理人员薪酬决策程序不规范
《限期整改通知》中指出：公司董事、监事、高级管理人员的薪酬未按照《薪酬与考核委员会工作细则》的规定提交董事会薪酬与考核委员会讨论；公司高级管理人员的薪酬未经董事会审议，公司董事、监事的薪酬未经股东大会审议，违反了《公司法》的相关规定。
整改措施：董事会将严格按规定将公司董监高的薪酬提交董事会薪酬与考核委员会讨论，且履行公司董事、监事的薪酬需提交股东大会审议的程序。
整改责任人：董事长袁金钰先生
整改部门：董事会秘书办公室
整改时间：已开始整改，２００８年１０月２８日之前完成整改。
（三）董事会、监事会会议通知不规范
《限期整改通知》中指出：公司部分董事会会议召开前未按《公司章程》第一百四十八条的规定提前十日书面通知全体董事和监事，并提供相关资料；公司对监事会、董事会各专门委员会的召开均没有发送会议通知。上述情况不符合《公司章程》的相关规定。
整改措施：今后严格按规定在董事会会议前十日书面通知全体董事和监事，并提供相关会议资料，对监事会、董事会各专门委员会也将严格按照规定执行。
整改责任人：董事会秘书徐佳先生
整改部门：董事会秘书办公室
整改时间：上述整改措施已落实执行，并在今后的工作中确保不再发生。
（四）“三会”会议记录不完整
《限期整改通知》中指出：公司股东大会、董事会、监事会及董事会专门委员会会议记录不完整，未包括股东、董事和监事发言要点；股东大会会议记录没有对参会股东、监票过程、现场会议结束时间是否在网络投票结束时间之后等事项进行记录；部分股东大会会议记录中缺少出席股东大会的法人股东单位法定代表人资格的有效证明；部分股东大会会议记录中缺少法人股东单位的法定代表人为代理人依法出具的书面《授权委托书》；部分股东大会会议记录中未对法人股东以及个人股东的出席情况进行记载。上述情况不符合《公司章程》和《董事会专门委员会工作细则》的相关规定。
整改措施：会议记录人在以后的股东大会、董事会、监事会及董事会专门委员会会议记录中增加发言要点，同时对参会股东、监票过程、现场会议结束时间是否在网络投票结束时间之后等事项进行清晰记录。股东大会的各项手续和程序将严格按要求执行。
整改责任人：董事会秘书徐佳先生
整改部门：董事会秘书办公室
整改时间：已开始整改，２００８年１０月２８日之前完成整改。
（五）独立董事未能勤勉尽责
《限期整改通知》中指出：检查发现，你公司董事会审计委员会全体独立董事未能勤勉尽责，对审计委员会的职责不了解、不熟悉，未按规定开展工作，未能使审计委员会有效发挥应有的作用。此外，公司四名独立董事均没有在２００７年年度股东大会上作述职报告，不符合《公司章程》第七十条的规定。
整改措施：公司于２００８年９月１０日召开董事会进行换届选举，其中三位独立董事将不再担任下届董事会独立董事。公司计划于第二届董事会第一次会议选举第二届董事会审计委员会新成员。
整改责任人：董事长袁金钰先生
整改部门：董事会秘书办公室
整改时间：上述整改措施已开始落实执行。公司于２００８年９月１０日召开董事会进行换届选举，其中三位独立董事将不再提议为下届董事会独立董事候选人。
（六）内部审计工作存在较大缺陷
《限期整改通知》中指出：公司《内部审计制度》规定：“内审部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内审部应至少配备专职审计人员３人，设专职内审部主任１名，为内审部负责人，由审计委员会提名，董事会任免。”检查发现，公司内审部门自２００５年成立以来，部门负责人职位长期空缺。２００８年２月１日，公司总经理任命了内审部门负责人。公司上市以来，内审部门没有向审计委员会提交工作计划，也没有向审计委员会汇报内审工作情况。此外，根据公司《募集资金管理制度》的规定，内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。公司上市以来内审部门没有形成募集资金内部审计的工作底稿，也没有向审计委员会汇报检查结果的相关记录。公司２００８年度的内部审计工作计划也没有包括对募集资金进行内部审计的工作安排。
整改措施：１．根据公司２００８年６月２６日制订的《内部审计制度》规定，内审部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作，内审部负责人由审计委员会提名，董事会任免。公司董事会将于２００８年１０月完成内审部负责人的正式任命工作。
２．内审部已重新修订２００８年内审计划，将对募集资金进行内部审计的工作安排纳入计划当中。
整改责任人：内审部经理
整改部门：内审部
整改时间：２００８年１０月２８日之前完成整改。
二、制度建设与执行方面存在的主要问题
（一）《关联交易管理制度》的规定与《公司章程》不符
《限期整改通知》中指出：公司《关联交易管理制度》第十一条规定：“与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当回避，若无法回避，可参与表决，但必须单独出具声明。”该规定不符合《公司章程》第一百五十三条“董事会会议审议或决议的事项所涉及到关联交易时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权”的相关规定。
整改措施：公司将于２００８年１０月召开董事会，提议修改以上条款。
整改责任人：董事长袁金钰先生
整改部门：董事会秘书办公室
整改时间：２００８年１０月２８日之前完成整改。
（二）重要管理制度未严格执行
《限期整改通知》中指出：在公司治理专项活动中，公司自查报告中指出公章使用存在不规范的情况，并制定了相应的整改计划。２００８年３月１０日，公司制定了《公章管理制度》。检查发现，公司对部分用章申请审批并没有严格按照《公章管理制度》执行，存在申请用章未填写或事后补填公章使用申请表、公章使用申请表审批人员未签名的情况。
整改措施：公章管理员严格按照《公章管理制度》执行盖章。杜绝申请用章未填写或事后补填公章使用申请表、公章使用申请表审批人员未签名的特例现象发生。
整改责任人：董事会秘书徐佳先生
整改部门：董事会秘书办公室
整改时间：上述整改措施已落实执行，并在今后的工作中确保不再发生。
三、信息披露方面存在的问题
（一）定期报告信息泄露
《限期整改通知》中指出：公司信息披露管理的内部控制薄弱。２００８年一季度季报公告前，公司２００８年一季度相关经营成果及部分流通股股东持股数据在新浪 网股吧中被提前披露，导致定期报告信息泄密。
整改措施：１．公司对流程进行了认真梳理，在《重大信息内部报告制度》和《信息披露事务制度》基础上制定了更加详细的保密措施工作指引，从制度层面以杜绝该类事件继续发生；
２．组织保荐人对公司董事、监事、高管进行了专门培训以警示，同时要求出具个人未泄密承诺函，强化保密意识；
３．同时，向监管部门多次认真汇报改进情况，在监管部门的监督和指导下，公司与保荐人进一步完善和细化了相关措施。
整改责任人：董事会秘书徐佳先生
整改部门：董事会秘书办公室
整改时间：上述整改措施已落实执行，并在今后的工作中确保不再发生。
（二）接待投资者来访工作不规范
《限期整改通知》中指出：公司上市以来多次接待机构投资者来访。检查发现，在２００７年８月２８日、１１月１３日，公司两次接待机构投资者调研来访没有书面记录，不符合公司《信息披露管理制度》第八十三条关于进行投资者关系活动应建立完备的档案文件的规定。
整改措施：董事会秘书办公室将对接待机构投资者调研来访形成清晰的书面记录。
整改责任人：董事会秘书徐佳先生
整改部门：董事会秘书办公室
整改时间：上述整改措施已落实执行。
四、财务管理和会计核算方面存在的问题
（一）销售收入的确认时点不符合《企业会计准则》
《限期整改通知》中指出：公司２００７年度销售收入计人民币１５，９０４．５４万元，２００８年上半年销售收入计人民币１０，９７２．４９万元。根据公司与购买方签订的销售合同，买卖双方明确约定以货物交付并经买方验收确认作为双方权益义务转移的标志。实际操作中，公司在货物发出但尚未取得买方收货信息的情况下即确认销售收入，上述做法不符合《企业会计准则》的相关要求。
整改措施：公司将严格按照规定，逐单人工确认客户在签收送货单以后方确认收入，同时正在规划设计新的业务流程，通过计算机技术保证该政策长期贯彻执行，预计该技术可以在２００９年得到运用。
整改责任人：财务总监徐佳先生
整改部门：财务部
整改时间：上述整改措施已开始落实执行，２００８年１０月２８日之前完成整改。
（二）为控股股东及其关联方承担费用
《限期整改通知》中指出：公司全资子公司深圳顺络电子（香港）股份有限公司２００７年度为金倡投资承担公证费、审计报告费共计港币１５，１６０元；为金倡投资的股东ＣＨＩＮＡＦＩＲＳＴ ＨＯＬＤＩＮＧ ＬＴＤ． 承担审计报告费计港币６，３８０元；为实际控制人倪秉达控制的香港金力科技有限公司承担审计报告费、公证费共计港币２６，６４０元。上述情况既损害了公司股东的利益也违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发［２００３］５６号）的相关规定。
整改措施：我公司上市材料制作时按照规定对控股股东和关联公司实施审计并进行法律鉴证，双方事前约定由我公司承担。经与控股股东及关联公司协商，他们愿意配合公司完成本次整改工作，将于１０月份全额归还以上费用。
整改责任人：董事长袁金钰先生
整改部门：财务部、董事会秘书办公室
整改时间：２００８年１０月２８日之前完成整改。
（三）财务管理与会计核算的基础工作薄弱
《限期整改通知》中指出：公司财务管理与会计核算的基础工作存在缺陷，如产品销售收入的会计凭证仅附发票，没有将发货单、客户签收证明作为原始凭证保存；公司银行存款对账单、银行存款余额调节表未归档管理；部分银行单据未入账核算；费用报销原始凭证不齐备，入账不及时，存在费用跨期情况；存货的会计核算不规范；子公司深圳顺络电子（香港）股份有限公司自２００５年１月成立以来的会计帐簿、会计凭证均没有打印装订；会计核算系统用户权限管理不规范，相关会计人员调离后仍使用该员工用户名进行会计核算，制作会计凭证。
整改措施：针对通知中提到的上述问题，董事会、监事会责成财务部尽快改善。对于日常工作中未严格执行有关规章制度的行为自查并纠正。同时，董事会、监事会要求内审部对财务部的整改情况予以认真检查。
整改责任人：财务总监徐佳先生
整改部门：财务部、内审部
整改时间：上述整改措施已开始落实执行，２００８年１０月２８日之前完成整改。
五、监管要求
《限期整改通知》中指出：（一）你公司董事、监事和高级管理人员应加强证券法律法规知识的学习，强化规范治理意识，认真履职、勤勉尽责。对不能有效履行职责的董事，你公司董事会应提请股东大会予以更换。
整改措施：
１．公司于２００８年９月１０日召开董事会进行换届选举，其中三位独立董事将不再担任下届董事会独立董事。
２．公司董事、监事和高级管理人员进一步加强证券法律法规知识的学习，强化规范治理意识，做到认真履职、勤勉尽责。
整改责任人：董事长袁金钰先生、董事会秘书徐佳先生
整改部门：董事会秘书办公室
整改时间：上述整改措施已开始落实执行，２００８年１０月２８日之前完成整改。
《限期整改通知》中指出：（二）你公司应高度重视公司治理相关工作，规范“三会”运作，切实保证董事会及各专门委员会履行相应职责，加强内部控制体系的完善和执行，强化内部审计，加强信息披露事务管理，建立和落实内部问责机制，增强公司透明度，全面提高公司治理水平。
整改措施：
１．规范“三会”运作。严格按规定在董事会会议前十日书面通知全体董事和监事，并提供相关会议资料，对监事会、董事会各专门委员会也将严格按照规定执行。
会议记录人在以后的股东大会、董事会、监事会及董事会专门委员会会议记录中增加发言要点，同时对参会股东、监票过程、现场会议结束时间是否在网络投票结束时间之后等事项进行清晰记录。股东大会的各项手续和程序将严格按要求执行。
２．切实保证董事会及各专门委员会履行相应职责。严格遵守《董事会专门委员会工作细则》的相关规定，合理安排各专门委员会会议，并形成会议记录，确保履行“先由专门委员会讨论评审，再提交董事会审议的决策程序”，真正发挥各专门委员会的咨询决策作用。
３．加强内部控制体系的完善和执行，强化内部审计。公司内审部负责人正式任命后，将严格按照《内部审计制度》，严格履行审计职责，定期向审计委员会汇报内审工作情况。
整改责任人：董事会秘书徐佳先生
整改部门：董事会秘书办公室
整改时间：上述整改措施已开始落实执行，２００８年１０月２８日之前完成整改。
《限期整改通知》中指出：（三）你公司应高度重视财务管理和会计核算基础工作，加强内部审计力量，建立健全内部控制体系，并强化对内控制度的有效执行，从根本上提高财务信息质量。
整改措施：加强财务管理和会计核算基础工作，对于日常工作中未严格执行有关规章制度的行为自查并纠正。同时，内审部对财务部的整改情况予以认真检查。
整改责任人：财务总监徐佳先生
整改部门：财务部、内审部
整改时间：上述整改措施已开始落实执行，２００８年１０月２８日之前完成整改。
《限期整改通知》中指出：（四）你公司应专门召集董事会和监事会，结合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》等法律规章制度的要求，查找问题的根本原因，制定切实可行的整改方案，并形成相应的决议。整改方案应包括详细的整改措施，整改措施必须与整改通知内容逐条对应，明确整改责任人和整改时间。你公司应于收到本整改通知一个月内将整改方案、董事会、监事会的会议记录、会议决议报送我局，并按照《上市公司检查办法》的要求履行信息披露义务。你公司整改工作应于２００８年１０月２８日前完成，并向我局提交整改总结报告，总结报告应包括措施落实情况及效果、内部问责结果等内容，我局将对整改情况进行跟踪检查和处理。
整改措施：
１．制订了一套详尽可行的整改方案，整改方案包括了详细的整改措施，整改措施必须与整改通知内容逐条对应，明确整改责任人和整改时间。
２．将于１０月份召开董事会和监事会，讨论整改方案的可行性。
３．将于１０月２８日之前完成整改工作，并向深圳证监局递交整改总结报告。
整改责任人：董事长袁金钰先生、董事会秘书徐佳先生
整改部门：董事会秘书办公室、财务部、内审部
整改时间：２００８年１０月２８日之前完成整改。
公司董事会、监事会将要求各相关部门及整改责任人认真核实《限期整改通知》中提出的各种问题，根据上述整改方案对于工作中存在的缺陷和不足在规定期限内改正、完善。
深圳顺络电子股份有限公司
二〇〇八年十月八日
股票代码：００２１３８ 股票简称：顺络电子 编号：２００８－０４５
深圳顺络电子股份有限公司
关于召开２００８年第五次临时股东大会的通知
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳顺络电子股份有限公司（以下简称“公司”）于２００８年１０月７日召开的第二届董事会第一次会议所形成的《深圳顺络电子股份有限公司第二届董事会第一次会议决议》，公司定于２００８年１０月２３日召开２００８年第五次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的有关事项通知如下：
一、本次会议召开的基本情况
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